新三板主办券商执业质量首次评价结果公布

全国中小企业股份转让系统（下称“股转系统”）今日发布2016年4月主办券商执业质量评价结果。这是股转系统首次对主办券商执业质量情况进行评价计值，之后每月都将进行评价。

4月共有93家主办券商参与评价，其中中信证券(600030)（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，实际列示91家主办券商评价结果（详见下表）。

37家主办券商评价点值在90（含）-100点之间，占比40.66%；35家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比38.46%；12家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比13.19%；7家主办券商评价点值在70以下，占比7.69%。

评价点值排名前五的主办券商为东方证券、华鑫证券、东北证券(000686)、德邦证券、广发证券(000776)、中银国际（并列第五）。

主办券商评价点值及排序：

全国股转公司相关负责人表示，负面行为记录的情形需重点关注的问题主要有四个方面：一是推荐挂牌类中，问题主要集中在通过BPM报送申请挂牌材料被驳回、反馈回复文件上传错误、反馈回复文件无公司签章等情形。

二是挂牌后督导类中，发行备案申请反馈问题主要集中在补充发表是否存在代持、持股平台的相关意见；补充提交自愿限售的文件；私募基金的核查；回购安排的相关风险等。挂牌公司临时公告发生更正的情况集中在公告上传版本错误、投票情况更正、议案发生增减、关联交易回避表决持股数错误等。

三是交易管理类中，主要集中在前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价。

四是综合管理类中，问题主要是承接或解除持续督导协议未按照相关规定的要求约定生效条件；挂牌时采取协议转让方式的申请文件中股东大会日期错误、股东大会决议中未列明股票转让方式也未提供相关议案等问题。